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自动化业务监督组件 | ||
产品编号 ：CSL041 | ||
国有企业“大监督”工作体系重点是围绕国有企业改革发展的中心工作和重点内容，在企业党委的统一领导下，把业务监督与纪律监督、法务监督、财务监督、人事监督、审计监督等监督有机融合，在依法合规履行各自监督职责的同时，建立目标一致、协调联动、统筹规划、信息共享、专业互补的工作体系。 “大监督”工作体系的构建，可以有力扭转企业事后监督、被动监督的局面，通过关口前移、防线前置、主动防御的全新监督思想，构建从传统的事后问责向事中控制、事前预防延伸的监督模式，让党内监督和企业管理监督深度融合，让各类监督力量形成互补，聚焦于企业发展中的薄弱环节，研究问题整改思路，形成按业务划分的纵向监督链条和监督部门横向联合，交互嵌套的全方位立体化监督体系，把加强控制、防范风险、预防腐败的要求贯穿于日常工作的全过程，通过不断完善制度建设，实现用制度管人、管权、管事的方式，从而强化企业的内控机制建设。 中科旗信纪检综合平台建设可采用“1+N”模式（即1个大监督信息化基础平台+N个监督及监察组件应用），用户可结合集团“大监督”工作体系实际与企业自身情况、紧急程度、建设预算等选择性建设，即可在基础平台的基础上，挑选监督及监察组件/子系统做为插件，按实际需求进行组合搭建。 | ||
大监督信息化基础平台 | ||
大监督信息化基础平台，是国企建立“六位一体”大监督体系的信息化基础应用平台，为集团构建“1+N”及“监察+”廉洁监督模式的建设提供统一的组织、权限、数据、预警、处置、分析等监督所需的基础应用；同时，ESP平台提供了插件式管理、集中与分布式管理思想，为企业监督体系未来的发展提供了坚实的应用基础平台。 | ||
可对组织、人员、岗位、权限体系实现分级管理和自定义配置，进行增、删、改、查等操作。 |
实现预警配置（时间、人员、事件等）、三级预警、自动预警、红黄牌、消息管理等。 | |
监察数据集中和分类表现的场所，包括线索管理、存在问题、监察整改、监察日志、监察纪录等。 |
为各类监察业务提供了标准化的处置方案，提供统一管理办法，如提醒、发送（如各种函件）。 | |
由监察业务配置、分解、模型、阈值及若干监察方法构成，为业务监察的快速构建提供了工具。 |
实现新应用扩展的快速搭建。可将各类监察业务以组件的形式进行开发，融合于ESP平台中。 | |
实现监察档案自动归档，如年度归档、已完监察档案、分类监察档案等。 |
实现数据获取、处理、分析、存储、利用、数据接口等功能。 | |
三重一大监察子系统 |
系统跟踪与监督 “三重一大”决策过程与执行情况，对“三重一大”事项的提出、调研论证、会前酝酿、上会讨论、表决、执行全过程实现实时在线监察；每一环节都在系统中留下电子记录，支持照片、扫描件等文件上传，强化决策风险防范，提升决策科学化水平。同时，系统提供了三重一大决策之后的督查执行与监察。 |
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对“三重一大”事项即公司重大决策事项、重要人事任免事项、重大项目安排事项和大额度资金运作事项实现监察。 |
运用系统的条件监察、时限监察、异常监察、过程监察、关键要素监察等综合手段进行监察。 | |
1. 决策形式监察 监察的内容包括：会议类型、会议记录是否完整、会议决定(文号)等。 2. 集体决策程序监察 对集体决策程序，如提出方案、充分协商、征求意见、论证评估及法律审查等实现监察。 3. 会议决策监察 监察的内容包括：准备材料、通知与会、充分讨论、会议决定、备案备查、对协商或广泛征求意见、是否论证评估、是否进行合规性审查等。 |
1. 决策执行 是否建立督办机制，分解任务，明确部门责任及完成时限。 2. 决策监督监察 是否公开、是否接受监督和民主评议、是否对决策执行情况定期进行监督检查评估等。 3. 责任追究监察 决策主体责任是否明确、具体，造成重大经济损失；不良影响是否追究有关人员责任；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关等。 | |
系统提供的处置手段有整改通知与监察告之、整改答复、监察专报、监察通报、监察公示、监察问责。
可对监察项与监察点、监察规则、预警阈值、处置方法等实现自定义配置。 |
集团公司汇总各分公司三重一大事项，上报至国资委（可采用自动汇总汇编或上报的方式）。
可对下级进行检查，也可迎接上级检查，一目了然三重一大信息。 | |
招标采购监察子系统 |
系统对招标采购业务中项目基本信息、采购方案、采购项目小组、采购文件、发标、报名、开（评）标、中标公示等各个环节的信息数据实现全过程实时动态监察。 |
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运用系统的条件监察、时限监察、异常监察、过程监察、关键要素监察等综合手段进行监察。 |
监察流程对应招标采购流程，通过对监察项与监察点进行监督、分析，得出违规信息，自动预警。 | ||
◇ 采购计划的申报时限； ◇ 采购方式、程序、标准是否符合采购法的规定； ◇ 采购公告的发布时限、资格预审时限； ◇ 评标专家是否合格，是否在指定的评标场所评标； ◇ 招标公告、网上答疑、中标公示是否经过审批； ◇ 中标公告的时限、合同签订及合同备案是否按时履行等。 |
◇ 采购计划监察； ◇ 采购方案监察； ◇ 采购公告监察； ◇ 评标专家监察； ◇ 开标过程监察； ◇ 采购结果监察等。 | ||
合同执行监察子系统 |
系统可对合同的基本信息（合同名称、合同主体、合同标的、合同金额等）、合同收付款计划、阶段收付、收付总额等各阶段信息实现实时动态监察管理，可图形化展现合同履行情况，并自动生成相关预警信息分级发布，通过有效的监督，严格的把关，杜绝不廉洁行为的发生。 |
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监察的内容包括合同管理制度是否完备；合同管理制度是否规范；是否按照相关规范要求建立了合同管理信息系统，并有效运转等。 |
重点监察合同是否全面履行；合同的付款、验收条款是否得到严格执行；合同的变更、终止、解除程序是否规范等； | |
主要用于集团范围内工程建设、设备物资采购等的各节点付款监控，对预付款、进度款、结算款、质保金等一系列付款环节进行线上跟踪，自动预警。 |
对合同执行各环节实现动态、全过程监控，并对不同时期资金付款情况数据进行分析对比，生成报表。 |
三公经费监察子系统 |
运用信息化技术手段，对三公经费、会议费、培训费等各类经费的年度预算、使用情况、支出明细、统计汇总等实现实时动态监察。 |
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系统自动跟踪各类经费运行的各个环节，如年度预算、预算指标分配、经费申请、经费支付、最终用途等，实现自动化预警、纠偏、处置。 |
对大额拨款，系统自动触发短信给纪委及用款单位的科室负责人、分管领导及主要领导，及时监督大额经费运行，排除经费安全隐患。 | |
系统对大额经费、三公支出的各项明细、经费挪用、疑点账户、用途不明等进行重点监察。 |
对经费监察系统中产生的各种数据进行统计、对比，并可自动生成各类报表。 |
其他业务类监察 |
可按用户实际需求，定制开发其他业务自动化电子监察，如效能监察、人事权力监察、权力运行监察、重点项目监察等自动化监察子系统、
